ファイナンシャルスタンダード
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一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会」 設立準備会の発足について

ファイナンシャルスタンダード株式会社(本社:東京都千代田区、代表取締役:福田 猛、以下「当社」といいます。)は、
本日、当社、SBIマネープラザ株式会社、GAIA株式会社、株式会社Fanの金融商品仲介業者4社が共同で、
一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」設立のための準備会を発足し、
協会の来年1月設立、4月発足を目指すことをお知らせします。

当社は、対面型アドバイザーとして「ゴールベースプランニング」等様々な取り組みを行ってきましたが、
一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」の設立・運営を通じて顧客本位の業務運営の取り組みをさらに推し進めて参ります。

【ファイナンシャルスタンダード株式会社について】
金融商品仲介業者 関東財務局長(金仲)第620号、金融商品取引業者(投資助言・代理業)関東財務局長(金商)第3067号
加入協会:一般社団法人 日本投資顧問業協会

所属金融商品取引業者:楽天証券株式会社/金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第195号
加入協会:日本証券業協会/一般社団法人金融先物取引業協会/日本商品先物取引協会/一般社団法人第二種金融商品取引業協会/一般社団法人日本投資顧問業協会



【報道発表資料】

2019年11月29日

報道関係者各位

S B Iマネープラザ株式会社 代表取締役社長 太田智彦
GAIA株式会社 代表取締役社長 中桐啓貴
ファイナンシャルスタンダード株式会社 代表取締役社長 福田猛
株式会社Fan 代表取締役 尾口紘一


一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会」の設立準備会発足のお知らせ
~協会の来年1月設立・4月発足を志向~


SBIマネープラザ株式会社、GAIA株式会社、ファイナンシャルスタンダード株式会社、株式会社Fanの金融商品仲介業者※4社は、
このたび、一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」設立のための準備会を発足し、
協会の来年1月設立、4月発足を目指すことをお知らせします。

少子高齢化をはじめとする社会構造・経済環境の変化を受け、一般生活者が資産形成・運用を行う必要性が高まる中で、
単に金融商品の仲介を行うのみならず、顧客の資産形成・運用のアドバイスとその実行支援を顧客本位の姿勢で行う
ファイナンシャル・アドバイザー(以下「FA」という。)の役割が重要になっています。
しかし、現状においてはFAのほとんどが小規模な事業者として個別に活動し、
質の高いサービスの提供に必要な情報や研鑽の機会が不足しており、
FAとしての専門性や提供役務の水準等も事業者によってばらつきがあるほか、
FAは一般生活者からの認知度が低く、FAの普及に必要な土壌が十分ではありません。

このような課題認識のもと、顧客の側に立ってアドバイスを行うFAの活動を支援し、
我が国におけるこうしたFAの普及を促進するため、金融商品仲介業者有志(準備会発起メンバー4社)は、
一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」を近く設立し、来年4月発足を目指していることを発表します。
なお、協会の設立・発足に向けて、金融商品取引業者有志の支援を仰ぐほか、
株式会社日本資産運用基盤グループが本準備会の事務局運営を担うことと致します。 

【準備会発起メンバー(五十音順)】
◆SBIマネープラザ株式会社
◆GAIA株式会社
◆ファイナンシャルスタンダード株式会社
◆株式会社Fan


【支援を表明している金融商品取引業者(五十音順)】 
◆株式会社SBI証券
◆エース証券株式会社
◆東海東京証券株式会社
◆PWM日本証券株式会社
◆楽天証券株式会社


※金融商品取引業者(証券会社)の委託を受け、「有価証券の売買等の媒介」や「有価証券の募集、もしくは売出しの取扱い」などを行う法人または個人を示します。


以上

【SBIマネープラザ株式会社について】
金融商品仲介業者 関東財務局長(金仲)第 385 号、金融商品取引業者(第二種金融商品取引業、投資助言・代理業) 関東財務局長(金商)第 2893 号、銀行代理業者 関東財務局長(銀代)第268号、貸金業者 東京都知事(1)第31636号
加入協会:一般社団法人 第二種金融商品取引業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会、日本貸金業協会 第005872号

【GAIA株式会社について】
金融商品仲介業者 関東財務局長(金仲)第 235 号、金融商品取引業者(投資助言・代理業) 関東財務局長(金商)第 2934 号
加入協会:一般社団法人 日本投資顧問業協会

【ファイナンシャルスタンダード株式会社について】
金融商品仲介業者 関東財務局長(金仲)第620号、金融商品取引業者(投資助言・代理業)関東財務局長(金商)第3067号
加入協会:一般社団法人 日本投資顧問業協会

【株式会社Fanについて】
金融商品仲介業者 北陸財務局長(金仲)第35号

【株式会社日本資産運用基盤グループについて】
金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 3104 号
加入協会:一般社団法人 日本投資顧問業協会


【本件に関するお問い合わせ先】
ファイナンシャル・アドバイザー協会設立事務局(㈱日本資産運用基盤グループ)
電話:03-3527-3810 / メール:info@jamplatform.com